Recht für Banken & institutionelle Anleger

Inhaberkontrollverfahren

vorbereitete Vorgehensweise

Die Anforderungen an die regulatorische Erlaubnis für das Betreiben

von Bankgeschäften oder das Erbringen von Finanzdienstleistungen/Wertpapierdienstleistungen/Zahlungsdienstleistungen, sind sehr hoch.

Ferner sind zahlreiche Dokumente bzw. Informationen einzureichen, was eine gut vorbereitete und strukturelle Vorgehensweise erfordert, zumal der Antragsteller nicht nur Informationen über sich selbst und seinem geplanten Geschäft zu erteilen hat, sondern auch über seine direkten und indirekten Anteilsinhaber mit bedeutender Beteiligung (10% und mehr), welche ebenfalls einer Kontrolle unterzogen werden.

Dr Andreas Sasdi Rechtsanwalt

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