Recht für Banken & institutionelle Anleger

Compliance

Vorschriften sicherstellen

Wir unterstützen Banken beim Aufbau und der Gestaltung der Compliance-Strukturen,

welche die Einhaltung der geldwäscherechtlichen, datenschutzrechtlichen und aufsichtsrechtlichen Vorschriften (wie die Anforderungen an das Risikomanagement nach MaRisk etc.) sicherstellen.

Dazu gehört die Etablierung von und die Beratung zu Compliance-Management-Systemen (CMS), die Erstellung von individuell zugeschnittenen Compliance-Handbüchern, die Entwicklung von Unternehmensleitlinien (Verhaltenskodex). Bestellung eines (externen) Compliance-Beauftragten/Compliance-Officer sowie die Implementierung von Compliance-Maßnahmen nach einer Bestandsaufnahme und Risikoanalyse.

Dr Andreas Sasdi Rechtsanwalt

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