Kanzlei

Gestaltungshilfe und Beratung bei der Erstellung von Verkaufsprospekten und Wertpapier-Informationsblättern für fremdkapital- oder eigenkapitalartige Finanzanlagen (Mezzanine Kapital). Vor dem Hintergrund der rigiden Prospektanforderungen der BaFin, stellt sich für Emittenten von Vermögensanlagen regelmäßig die Frage, inwiefern sie von den Ausnahmeregelungen des § 2 Abs. 1 Ziff. 3a VermAnlG oder § 3 WpPG oder Art. 4b ProspVO (EU 2017/1129) Gebrauch machen und Private Placements ohne Prospektpflicht auf dem Kapitalmarkt anbieten können.

Wir begleiten Kunden bei der Beantragung der Zulassung nach dem WplG (früher § 32 KWG) und die Zulassung als Kapitalanlagegesellschaft (KAG).

Wir unterstützen Banken, Emissionshäuser und Finanzdienstleister beim klassischen Aufsichtsrecht, insbesondere wenn es darum geht, gegen eine Rückabwicklungsandrohung und /oder -anordnung der BaFin mit einer einstweiligen Anordnung vor dem Verwaltungsgericht vorzugehen. Ferner beraten wir in Bezug auf die Anforderungen an die Eigenmittelausstattung, die Anforderungen an das Risikomanagement (MaRisk und CRR) und die Rechnungslegung (nach HGB und IFRS).

Wir unterstützen unsere Kunden aber auch bei der Geschäftsverbindung zwischen Kredit- und Zahlungsinstituten und ihren Maklern und Kunden unter Verwendung von Allgemeinen Geschäftsbedingungen.

Sofern Insiderhandel und  Marktmanipulation im Raum steht, können wir Sie beratend unterstützen.

Kreditvertragsrecht und Kreditsicherung, Zinsswaps, Derivate etc.

Prüfung der Geldwäscheanforderungen und sonstiger Compliance-Anforderungen bei der Gestaltung des Zahlungsverkehrs, der Zahlungsdienste und des Kreditkartengeschäftes.

Wertpapierhandel, Depotgeschäft, Investmentgeschäft, Konsortial-/Emissionsgeschäft einschließlich Auslandsgeschäft.

Wir verfügen über eine umfangreiche Expertise bei der Durchführung von Inhaberkontrollverfahren.